Образец «Семейной конституции»
Образец «Семейной конституции»
После нескольких просьб наших клиентов прислать почитать пример семейной конституции. Мы решили разместить сразу двуязычный образец в открытом доступе. Будем рады обсудить подобный документ в рамках вашей семьи.
|
FAMILY CONSTITUTION (SAMPLE) СЕМЕЙНАЯ КОНСТИТУЦИЯ (ОБРАЗЕЦ) OF THE [FAMILY NAME] FAMILY СЕМЬИ [НАЗВАНИЕ СЕМЬИ] Adopted on: [date] Дата принятия: [дата] Version: [number] Версия: [номер] |
|
|
1. Preamble |
1. Преамбула |
|
We, the members of the [Family Name] family, recognise that the assets, businesses, reputation and opportunities created by previous and current generations carry both rights and responsibilities. |
Мы, члены семьи [Название семьи], признаём, что активы, бизнес, репутация и возможности, созданные предыдущими и нынешним поколениями, влекут за собой как права, так и обязанности. |
|
We adopt this Family Constitution to: |
Настоящая Семейная конституция принимается в следующих целях: |
|
1. preserve family unity and mutual respect;
2. protect and develop the family’s businesses and wealth;
3. establish transparent rules for family participation in ownership, governance and management;
4. prepare future generations for responsible ownership;
5. facilitate an orderly transfer of leadership and ownership;
6. reduce the risk of disputes between family members; and
7. preserve the family’s reputation, values and legacy.
|
1. сохранение единства семьи и взаимного уважения;
2. защита и развитие семейного бизнеса и капитала;
3. установление прозрачных правил участия членов семьи во владении, управлении и руководстве;
4. подготовка будущих поколений к ответственному владению активами;
5. содействие упорядоченной передаче руководства и права собственности;
6. снижение риска споров между членами семьи; и
7. сохранение репутации, ценностей и наследия семьи.
|
|
This Constitution reflects the family’s present consensus. It is intended to develop over time as the family, its businesses and its circumstances change. |
Настоящая Конституция отражает текущий консенсус, достигнутый в семье. Предполагается, что она будет развиваться с течением времени по мере изменения состава семьи, её бизнеса и обстоятельств. |
|
2. Status of the Constitution |
2. Статус Конституции |
|
2.1. This Constitution is the principal statement of the family’s shared values, governance principles and expectations. |
2.1. Настоящая Конституция является основным документом, закрепляющим общие ценности семьи, принципы управления и взаимные ожидания. |
|
2.2. The family shall seek to ensure that the principles contained in this Constitution are reflected, where appropriate, in legally binding documents, including: |
2.2. Семья стремится обеспечить, чтобы принципы, закреплённые в настоящей Конституции, при необходимости находили отражение в юридически обязывающих документах, включая: |
|
– articles of association and corporate bylaws;
– shareholders’ agreements;
– partnership agreements;
– trust deeds and foundation documents;
– wills and inheritance arrangements;
– marital or prenuptial agreements;
– employment and service agreements;
– investment mandates; and
– family-office policies.
|
– устав и внутренние регламенты компаний;
– акционерные соглашения;
– партнёрские соглашения;
– трастовые акты и учредительные документы фондов;
– завещания и наследственные распоряжения;
– брачные договоры и добрачные соглашения;
– трудовые договоры и договоры оказания услуг;
– инвестиционные мандаты; и
– внутренние политики семейного офиса.
|
|
2.3. In the event of a conflict between this Constitution and a legally binding document, the legally binding document shall prevail. The family shall, however, review the conflicting documents and consider whether they should be amended to reflect the family’s agreed intentions. |
2.3. В случае противоречия между настоящей Конституцией и юридически обязывающим документом преимущественную силу имеет юридически обязывающий документ. При этом семья обязана рассмотреть возникшее противоречие и оценить целесообразность внесения изменений в соответствующие документы для отражения согласованных намерений семьи. |
|
2.4. Each family member is expected to comply with this Constitution in good faith. |
2.4. Ожидается, что каждый член семьи будет добросовестно соблюдать положения настоящей Конституции. |
|
3. Family Mission |
3. Миссия семьи |
|
The mission of the family is: |
Миссия семьи заключается в следующем: |
|
To preserve and responsibly develop the family’s businesses, wealth, knowledge, reputation and social contribution for the benefit of present and future generations. |
Сохранять и ответственно развивать семейный бизнес, капитал, знания, репутацию и вклад в общество на благо нынешнего и будущих поколений. |
|
The family shall pursue long-term sustainability rather than short-term personal benefit. |
Семья руководствуется принципом долгосрочной устойчивости, а не краткосрочной личной выгоды. |
|
4. Family Values |
4. Семейные ценности |
|
Family members commit themselves to the following values: |
Члены семьи принимают на себя обязательство следовать следующим ценностям: |
|
4.1. Integrity |
4.1. Добросовестность |
|
We act honestly, lawfully and transparently and protect the reputation of the family and its enterprises. |
Мы действуем честно, законно и прозрачно и защищаем репутацию семьи и её предприятий. |
|
4.2. Responsibility |
4.2. Ответственность |
|
Ownership is regarded as a responsibility and not merely as a source of financial entitlement. |
Владение активами рассматривается как ответственность, а не только как источник финансовых прав. |
|
4.3. Unity |
4.3. Единство |
|
We recognise that disagreements are inevitable, but we shall address them respectfully and without damaging the family or its businesses. |
Мы признаём, что разногласия неизбежны, однако обязуемся разрешать их уважительно и без ущерба для семьи и её бизнеса. |
|
4.4. Merit |
4.4. Заслуги (меритократия) |
|
Appointments, remuneration and business opportunities shall be based on competence, performance and suitability rather than family status alone. |
Назначения, вознаграждение и деловые возможности определяются компетентностью, результатами работы и соответствием должности, а не только статусом члена семьи. |
|
4.5. Stewardship |
4.5. Преемственное управление |
|
Each generation shall seek to transfer the family enterprise to the next generation in a stronger and more sustainable condition. |
Каждое поколение стремится передать семейное предприятие следующему поколению в более сильном и устойчивом состоянии. |
|
4.6. Entrepreneurship |
4.6. Предпринимательство |
|
The family encourages innovation, calculated risk-taking, professional development and the creation of new businesses. |
Семья поощряет инновации, взвешенное принятие рисков, профессиональное развитие и создание новых предприятий. |
|
4.7. Social contribution |
4.7. Вклад в общество |
|
The family shall seek to make a positive contribution through employment, responsible business practices, philanthropy, education and cultural or community initiatives. |
Семья стремится вносить позитивный вклад в общество посредством создания рабочих мест, ответственной деловой практики, благотворительности, образования и культурных или общественных инициатив. |
|
5. Membership of the Family |
5. Членство в семье |
|
5.1. For the purposes of this Constitution, a “Family Member” means: |
5.1. Для целей настоящей Конституции «Член семьи» означает: |
|
– a direct descendant of [Founder or Founders];
– an adopted child recognised as such under applicable law;
– a spouse or registered partner of a direct descendant, to the extent expressly provided in this Constitution; and
– any other person admitted by a resolution supported by at least [75]% of the Family Council.
|
– прямого потомка [Основателя/Основателей];
– усыновлённого (удочерённого) ребёнка, признанного таковым по применимому праву;
– супруга (супругу) или зарегистрированного партнёра прямого потомка — в пределах, прямо предусмотренных настоящей Конституцией; и
– любое иное лицо, принятое в семью по решению, поддержанному не менее чем [75]% членов Семейного совета.
|
|
5.2. Spouses and partners are valued members of the wider family. Their participation in Family Assemblies and family activities is encouraged. |
5.2. Супруги и партнёры являются полноправными участниками расширенной семьи. Их участие в Семейных собраниях и семейных мероприятиях поощряется. |
|
5.3. Unless otherwise agreed, spouses and partners: |
5.3. Если не согласовано иное, супруги и партнёры: |
|
– shall not automatically acquire voting rights in the Family Council;
– shall not automatically be entitled to own shares in the family holding structure;
– may participate in educational, philanthropic and social activities; and
– may be invited to participate in particular discussions relevant to them.
|
– не приобретают автоматически права голоса в Семейном совете;
– не приобретают автоматически права на владение акциями (долями) в семейной холдинговой структуре;
– могут участвовать в образовательных, благотворительных и социальных мероприятиях; и
– могут приглашаться к участию в отдельных обсуждениях, имеющих к ним отношение.
|
|
5.4. The family shall treat adopted children and biological children equally, subject to applicable law and the terms of relevant trusts, wills or corporate documents. |
5.4. Семья обеспечивает равное отношение к усыновлённым и биологическим детям с учётом применимого права и условий соответствующих трастов, завещаний или корпоративных документов. |
|
6. Family Governance Structure |
6. Структура семейного управления |
|
The family governance structure shall consist of: |
Структура семейного управления включает: |
|
1. the Family Assembly;
2. the Family Council;
3. such committees as may be established;
4. the shareholders’ meeting or equivalent ownership body;
5. the boards of directors of family-controlled entities; and
6. the executive management of the family businesses and family office.
|
7. Семейное собрание;
8. Семейный совет;
9. комитеты, которые могут быть созданы;
10. общее собрание акционеров (участников) или равнозначный орган владельцев;
11. советы директоров компаний, контролируемых семьёй; и
12. исполнительное руководство семейного бизнеса и семейного офиса.
|
|
The family, ownership and business governance bodies shall have distinct functions. Family members shall respect the authority and independence of each body. |
Органы семейного управления, владения и корпоративного управления бизнесом выполняют самостоятельные функции. Члены семьи обязаны уважать полномочия и независимость каждого из органов. |
|
7. Family Assembly |
7. Семейное собрание |
|
7.1. Composition |
7.1. Состав |
|
The Family Assembly shall include all adult Family Members aged 18. |
В состав Семейного собрания входят все совершеннолетние Члены семьи, достигшие 18 лет. |
|
Younger family members may attend educational or designated parts of the meeting. |
Более молодые члены семьи могут присутствовать на образовательных или специально отведённых для них частях заседания. |
|
7.2. Meetings |
7.2. Заседания |
|
The Family Assembly shall meet at least once each calendar year. |
Семейное собрание проводится не реже одного раза в календарный год. |
|
The meeting shall normally include: |
Как правило, заседание включает: |
|
– a report on the family businesses and investments;
– a report from the Family Council;
– an overview of financial performance and distributions;
– succession and next-generation matters;
– education and development opportunities;
– philanthropic activities;
– discussion of proposed amendments to this Constitution; and
– family social or cultural activities.
|
– отчёт о состоянии семейного бизнеса и инвестиций;
– отчёт Семейного совета;
– обзор финансовых результатов и распределений;
– вопросы преемственности и нового поколения;
– возможности обучения и развития;
– благотворительную деятельность;
– обсуждение предлагаемых изменений в настоящую Конституцию; и
– семейные социальные или культурные мероприятия.
|
|
7.3. Functions |
7.3. Функции |
|
The Family Assembly shall: |
Семейное собрание: |
|
– promote communication and cohesion;
– receive information about the family enterprise;
– discuss major strategic and family matters;
– elect members of the Family Council;
– approve amendments to this Constitution;
– approve the family’s mission and values; and
– provide a forum in which all branches and generations can be heard.
|
– содействует коммуникации и сплочённости семьи;
– получает информацию о семейном предприятии;
– обсуждает важнейшие стратегические и семейные вопросы;
– избирает членов Семейного совета;
– утверждает изменения в настоящую Конституцию;
– утверждает миссию и ценности семьи; и
– служит площадкой, на которой могут быть услышаны все ветви и поколения семьи.
|
|
8. Family Council |
8. Семейный совет |
|
8.1. Composition |
8.1. Состав |
|
The Family Council shall consist of between 3 (three) and 7 (seven) members elected by the Family Assembly. |
Семейный совет состоит из от 3 (трёх) до 7 (семи) членов, избираемых Семейным собранием. |
|
The composition should, where reasonably possible, reflect: |
Состав Совета должен, насколько это разумно возможно, отражать: |
|
– different family branches;
– different generations;
– diversity of experience and perspective;
– appropriate representation of family members who are not employed in the business; and
– the skills required by the family at the relevant time.
|
– различные ветви семьи;
– различные поколения;
– разнообразие опыта и взглядов;
– надлежащее представительство членов семьи, не занятых в бизнесе; и
– навыки, необходимые семье в соответствующий период.
|
|
8.2. Term |
8.2. Срок полномочий |
|
Council members shall serve for a term of [three] years and may serve no more than [two] consecutive terms, unless the Family Assembly approves an exception. |
Члены Совета избираются на срок [три] года и могут занимать должность не более [двух] сроков подряд, если Семейное собрание не одобрит исключение. |
|
8.3. Chair |
8.3. Председатель |
|
The Family Council shall elect a Chair from among its members. |
Семейный совет избирает Председателя из числа своих членов. |
|
The Chair shall: |
Председатель: |
|
– convene and chair meetings;
– approve agendas;
– facilitate constructive discussion;
– coordinate communication with the boards and family office; and
– ensure that agreed actions are implemented.
|
– созывает заседания и председательствует на них;
– утверждает повестку дня;
– содействует конструктивному обсуждению;
– координирует взаимодействие с советами директоров и семейным офисом; и
– обеспечивает выполнение согласованных решений.
|
|
8.4. Meetings |
8.4. Заседания |
|
The Family Council shall meet at least [quarterly]. |
Семейный совет проводит заседания не реже [одного раза в квартал]. |
|
A quorum shall consist of [two-thirds] of its members. |
Кворум составляют [две трети] его членов. |
|
8.5. Responsibilities |
8.5. Обязанности |
|
The Family Council shall: |
Семейный совет: |
|
– implement this Constitution;
– represent the family’s collective views;
– organise the Family Assembly;
– oversee family education and next-generation programmes;
– facilitate communication between the family, shareholders and boards;
– maintain family policies;
– address family concerns before they become disputes;
– oversee family philanthropic activities;
– propose candidates for family governance positions; and
– review this Constitution periodically.
|
– обеспечивает исполнение настоящей Конституции;
– представляет коллективную позицию семьи;
– организует Семейное собрание;
– осуществляет надзор за образовательными программами и программами для нового поколения;
– содействует коммуникации между семьёй, акционерами и советами директоров;
– поддерживает актуальность семейных политик;
– рассматривает обеспокоенности членов семьи до их перерастания в споры;
– осуществляет надзор за благотворительной деятельностью семьи;
– предлагает кандидатов на должности в органах семейного управления; и
– периодически пересматривает настоящую Конституцию.
|
|
The Family Council shall not interfere in day-to-day business management. |
Семейный совет не вмешивается в текущее (операционное) управление бизнесом. |
|
9. Committees |
9. Комитеты |
|
The Family Council may establish committees, including: |
Семейный совет вправе создавать комитеты, включая: |
|
– a Next Generation and Education Committee;
– a Nomination and Succession Committee;
– a Family Employment Committee;
– a Philanthropy Committee;
– an Investment Committee;
– a Liquidity and Share Redemption Committee; and
– a Conflict Resolution Committee.
|
– Комитет по новому поколению и образованию;
– Комитет по номинациям и преемственности;
– Комитет по трудоустройству членов семьи;
– Комитет по благотворительности;
– Инвестиционный комитет;
– Комитет по ликвидности и выкупу акций (долей); и
– Комитет по разрешению конфликтов.
|
|
Each committee shall operate under written terms of reference approved by the Family Council. |
Каждый комитет действует на основании письменного положения (регламента), утверждённого Семейным советом. |
|
10. Decision-Making |
10. Принятие решений |
|
10.1. The family shall seek consensus wherever reasonably possible. |
10.1. Семья стремится к консенсусу, насколько это разумно возможно. |
|
10.2. Where consensus cannot be reached, ordinary decisions of the Family Council shall be adopted by a simple majority. |
10.2. При невозможности достижения консенсуса обычные решения Семейного совета принимаются простым большинством голосов. |
|
10.3. The following matters shall require approval by at least [75]% of the Family Council and, where specified, ratification by the Family Assembly: |
10.3. Следующие вопросы требуют одобрения не менее чем [75]% членов Семейного совета, а в указанных случаях — также ратификации Семейным собранием: |
|
– a material change in family ownership policy;
– a proposal to sell control of the principal family business;
– a material change in the dividend policy;
– the admission of non-family shareholders;
– changes to the family employment policy;
– changes to succession principles;
– use of the family name for a new commercial venture;
– establishment or termination of a family office; and
– amendments to this Constitution.
|
– существенное изменение политики владения семейными активами;
– предложение о продаже контроля над основным семейным бизнесом;
– существенное изменение дивидендной политики;
– допуск акционеров, не являющихся членами семьи;
– изменения в политике трудоустройства членов семьи;
– изменения принципов преемственности;
– использование фамилии (имени) семьи для нового коммерческого проекта;
– создание или прекращение деятельности семейного офиса; и
– внесение изменений в настоящую Конституцию.
|
|
10.4. A member with a personal interest in a matter shall disclose that interest and, unless invited to participate, abstain from voting. |
10.4. Член Совета, имеющий личную заинтересованность в вопросе, обязан раскрыть такую заинтересованность и воздержаться от голосования, если только ему не будет предложено участвовать. |
|
10.5. Minutes shall be prepared for meetings of the Family Assembly, Family Council and committees. |
10.5. По итогам заседаний Семейного собрания, Семейного совета и комитетов ведутся протоколы. |
|
11. Ownership Philosophy |
11. Философия владения |
|
11.1. The family intends, where commercially appropriate, to preserve collective family ownership and control of its core enterprises. |
11.1. Семья намерена, когда это коммерчески целесообразно, сохранять коллективное семейное владение и контроль над ключевыми предприятиями. |
|
11.2. Family ownership shall be exercised responsibly and with regard to: |
11.2. Владение семейными активами осуществляется ответственно, с учётом: |
|
– the long-term interests of the enterprise;
– the interests of employees and business partners;
– the financial needs of shareholders;
– the interests of future generations;
– risk diversification; and
– the family’s reputation and values.
|
– долгосрочных интересов предприятия;
– интересов работников и деловых партнёров;
– финансовых потребностей акционеров;
– интересов будущих поколений;
– диверсификации рисков; и
– репутации и ценностей семьи.
|
|
11.3. No Family Member has an unconditional right to require the sale of a family business or distribution of particular assets. |
11.3. Ни один Член семьи не обладает безусловным правом требовать продажи семейного бизнеса или распределения конкретных активов. |
|
11.4. Ownership rights, voting rights and economic rights may be structured differently where this is considered appropriate for governance, succession, asset protection or regulatory reasons. |
11.4. Права собственности, права голоса и экономические права могут структурироваться различным образом, если это признано целесообразным по соображениям управления, преемственности, защиты активов или регуляторным причинам. |
|
12. Transfer of Family Shares |
12. Передача семейных акций (долей) |
|
12.1. Shares in the principal family holding structure should, so far as legally and commercially practicable, remain within the family or approved family structures. |
12.1. Акции (доли) в основной семейной холдинговой структуре должны, насколько это юридически и коммерчески осуществимо, оставаться в собственности семьи или одобренных семейных структур. |
|
12.2. Before transferring shares to a third party, a shareholder shall first offer them to: |
12.2. Перед передачей акций (долей) третьему лицу акционер обязан сначала предложить их: |
|
1. the relevant family holding company;
2. an approved family trust or foundation;
3. other family shareholders; and
4. such other persons as may be permitted under the shareholders’ agreement.
|
5. соответствующей семейной холдинговой компании;
6. одобренному семейному трасту или фонду;
7. другим акционерам из числа семьи; и
8. иным лицам, допустимым в соответствии с акционерным соглашением.
|
|
12.3. The legally binding shareholders’ agreement shall regulate: |
12.3. Юридически обязывающее акционерное соглашение регулирует: |
|
– permitted and prohibited transfers;
– rights of first refusal;
– pre-emption rights;
– valuation methodology;
– payment terms;
– compulsory transfer events;
– transfers on death, divorce, incapacity or bankruptcy;
– drag-along and tag-along rights; and
– procedures for resolving valuation disputes.
|
– разрешённые и запрещённые виды передачи;
– право первого отказа;
– преимущественные права приобретения;
– методологию оценки;
– условия оплаты;
– случаи обязательной передачи;
– передачу в случае смерти, развода, недееспособности или банкротства;
– права принудительного присоединения к продаже (drag–along) и сопутствующего присоединения к продаже (tag–along); и
– порядок разрешения споров об оценке.
|
|
12.4. Family Members are encouraged to enter into appropriate marital or prenuptial arrangements to protect family business interests, subject to applicable law and individual circumstances. |
12.4. Членам семьи рекомендуется заключать соответствующие брачные договоры (добрачные соглашения) для защиты интересов семейного бизнеса с учётом применимого права и индивидуальных обстоятельств. |
|
13. Liquidity for Family Shareholders |
13. Ликвидность для акционеров из числа семьи |
|
13.1. The family recognises that individual shareholders may have legitimate liquidity needs. |
13.1. Семья признаёт, что отдельные акционеры могут иметь законные потребности в ликвидности. |
|
13.2. The family shall seek to balance those needs against the capital requirements and stability of the family enterprise. |
13.2. Семья стремится соблюдать баланс между такими потребностями и потребностями в капитале, а также стабильностью семейного предприятия. |
|
13.3. The Family Council may recommend the establishment of: |
13.3. Семейный совет вправе рекомендовать создание: |
|
– periodic share-purchase windows;
– a share-redemption fund;
– a dividend reinvestment programme;
– shareholder loans in exceptional circumstances; or
– other liquidity mechanisms.
|
– периодических окон выкупа акций (долей);
– фонда выкупа акций (долей);
– программы реинвестирования дивидендов;
– займов акционерам в исключительных обстоятельствах; либо
– иных механизмов обеспечения ликвидности.
|
|
13.4. No liquidity mechanism shall jeopardise the solvency or strategic development of the family enterprise. |
13.4. Ни один механизм обеспечения ликвидности не должен ставить под угрозу платёжеспособность или стратегическое развитие семейного предприятия. |
|
14. Dividend and Distribution Policy |
14. Политика в отношении дивидендов и распределений денежных потоков |
|
14.1. Dividends and other distributions shall reflect: |
14.1. Дивиденды и иные денежные распределения определяются с учётом: |
|
– the profitability and cash flow of the business;
– investment and working-capital requirements;
– debt obligations;
– appropriate reserves;
– future growth opportunities;
– shareholder liquidity needs; and
– relevant tax and regulatory considerations.
|
– прибыльности и денежного потока бизнеса;
– потребностей в инвестициях и оборотном капитале;
– долговых обязательств;
– необходимых резервов;
– возможностей будущего роста;
– потребностей акционеров в ликвидности; и
– соответствующих налоговых и регуляторных факторов.
|
|
14.2. Family shareholders shall not treat the family business as a source of unlimited personal financing. |
14.2. Акционеры из числа семьи не вправе рассматривать семейный бизнес как источник неограниченного личного финансирования. |
|
14.3. Personal expenditure shall not be paid by a family entity unless expressly authorised, properly documented and compliant with applicable law and tax requirements. |
14.3. Личные расходы не могут оплачиваться семейной компанией, если только это прямо не одобрено, надлежащим образом не задокументировано и не соответствует применимому праву и налоговым требованиям. |
|
15. Employment of Family Members |
15. Трудоустройство членов семьи |
|
15.1. Family membership does not create an automatic right to employment. |
15.1. Членство в семье не создаёт автоматического права на трудоустройство. |
|
15.2. A Family Member seeking employment in a family business should normally: |
15.2. Член семьи, претендующий на трудоустройство в семейном бизнесе, как правило, должен: |
|
– possess qualifications appropriate to the position;
– have relevant professional experience;
– preferably have worked successfully outside the family business for at least [three] years;
– apply through an objective recruitment process;
– be appointed to a genuine business role; and
– satisfy the same performance standards as a comparable non-family employee.
|
– обладать квалификацией, соответствующей должности;
– иметь соответствующий профессиональный опыт;
– желательно иметь опыт успешной работы вне семейного бизнеса не менее [трёх] лет;
– пройти объективный процесс отбора;
– быть назначенным на реальную бизнес-должность; и
– соответствовать тем же стандартам эффективности, что и сопоставимый сотрудник, не являющийся членом семьи.
|
|
15.3. Family employees shall receive market-based remuneration appropriate to their role, responsibilities, experience and performance. |
15.3. Работники из числа членов семьи получают рыночное вознаграждение, соответствующее их должности, обязанностям, опыту и результатам работы. |
|
15.4. Dividends arising from ownership and compensation arising from employment shall be treated separately. |
15.4. Дивиденды, получаемые в связи с владением, и вознаграждение, получаемое в связи с трудовой деятельностью, учитываются раздельно. |
|
15.5. Family employees shall normally report to qualified managers and should not report directly to a parent, spouse or sibling where an appropriate alternative exists. |
15.5. Работники из числа членов семьи, как правило, подчиняются квалифицированным руководителям и не должны находиться в прямом подчинении у родителя, супруга или брата (сестры), если существует подходящая альтернатива. |
|
15.6. Promotion shall be based on merit and organisational need. |
15.6. Продвижение по службе осуществляется на основе заслуг и потребностей организации. |
|
15.7. A Family Member may be dismissed or removed from a position for the same legitimate reasons as a non-family employee. |
15.7. Член семьи может быть уволен или отстранён от должности по тем же законным основаниям, что и работник, не являющийся членом семьи. |
|
15.8. The board or a designated committee shall approve appointments of Family Members to senior executive positions. |
15.8. Назначение членов семьи на руководящие исполнительные должности утверждается советом директоров или уполномоченным комитетом. |
|
16. Board Membership |
16. Членство в совете директоров |
|
16.1. Family ownership does not create an automatic right to a board seat. |
16.1. Владение семейными активами не создаёт автоматического права на место в совете директоров. |
|
16.2. Directors shall be selected according to the skills, experience, judgment and independence required by the relevant company. |
16.2. Директора отбираются исходя из навыков, опыта, деловых качеств и независимости, необходимых соответствующей компании. |
|
16.3. The family supports the appointment of qualified independent directors where this would improve governance, strategy, accountability or succession. |
16.3. Семья поддерживает назначение квалифицированных независимых директоров, если это способствует улучшению корпоративного управления, стратегии, подотчётности или преемственности. |
|
16.4. Family directors owe their duties to the company in accordance with applicable law and shall not act solely as representatives of a particular family branch. |
16.4. Директора из числа членов семьи несут обязанности перед компанией в соответствии с применимым правом и не должны действовать исключительно как представители отдельной ветви семьи. |
|
16.5. The Chair of the Family Council and the Chair of the principal operating company should preferably be different persons, unless circumstances justify combining the roles. |
16.5. Председатель Семейного совета и Председатель основной операционной компании, предпочтительно, должны быть разными лицами, если только обстоятельства не оправдывают совмещение этих ролей. |
|
17. Leadership and Succession |
17. Руководство и преемственность |
|
17.1. Succession is a continuous process and not an event arising only upon death or retirement. |
17.1. Преемственность является непрерывным процессом, а не событием, возникающим лишь в случае смерти или ухода на пенсию. |
|
17.2. The board shall maintain succession plans for: |
17.2. Совет директоров поддерживает планы преемственности для: |
|
– the Chair;
– the chief executive;
– key executives;
– family governance leaders; and
– key family-office personnel.
|
– Председателя;
– главного исполнительного директора;
– ключевых руководителей;
– руководителей органов семейного управления; и
– ключевого персонала семейного офиса.
|
|
17.3. The best-qualified candidate shall be selected for each executive position, whether or not that candidate is a Family Member. |
17.3. На каждую исполнительную должность отбирается наиболее квалифицированный кандидат независимо от того, является ли он членом семьи. |
|
17.4. Potential family successors shall be assessed against written criteria, which may include: |
17.4. Потенциальные преемники из числа семьи оцениваются на основании письменных критериев, которые могут включать: |
|
– education and professional qualifications;
– external work experience;
– leadership ability;
– integrity and judgment;
– performance history;
– understanding of the family enterprise;
– commitment to the family’s values; and
– ability to gain the confidence of employees, shareholders and directors.
|
– образование и профессиональную квалификацию;
– опыт работы вне семейного бизнеса;
– лидерские качества;
– добросовестность и деловые качества;
– историю результатов деятельности;
– понимание семейного предприятия;
– приверженность ценностям семьи; и
– способность заручиться доверием работников, акционеров и директоров.
|
|
17.5. Emergency succession arrangements shall be maintained for the death, incapacity or unexpected departure of a key leader. |
17.5. Поддерживаются экстренные планы преемственности на случай смерти, недееспособности или неожиданного ухода ключевого руководителя. |
|
17.6. Outgoing leaders shall support an orderly transition and shall not interfere with their successors’ proper authority. |
17.6. Уходящие руководители содействуют упорядоченной передаче полномочий и не вмешиваются в законную деятельность своих преемников. |
|
18. Next-Generation Development |
18. Развитие нового поколения |
|
18.1. The family shall educate younger Family Members about: |
18.1. Семья обеспечивает обучение более молодых членов семьи по следующим темам: |
|
– the family’s history and values;
– responsible ownership;
– financial literacy;
– investment principles;
– governance and directors’ duties;
– the family businesses;
– entrepreneurship;
– philanthropy; and
– the responsibilities associated with family wealth.
|
– история и ценности семьи;
– ответственное владение активами;
– финансовая грамотность;
– принципы инвестирования;
– корпоративное управление и обязанности директоров;
– семейный бизнес;
– предпринимательство;
– благотворительность; и
– обязанности, связанные с семейным капиталом.
|
|
18.2. Educational activities may include: |
18.2. Образовательные мероприятия могут включать: |
|
– internships;
– mentoring;
– visits to family businesses;
– participation in selected Family Assembly sessions;
– external courses;
– project work;
– philanthropic participation; and
– observer roles at Family Council or board meetings.
|
– стажировки;
– наставничество;
– посещение предприятий семьи;
– участие в отдельных заседаниях Семейного собрания;
– внешние курсы обучения;
– проектную работу;
– участие в благотворительной деятельности; и
– роль наблюдателя на заседаниях Семейного совета или совета директоров.
|
|
18.3. Information provided to younger Family Members shall be appropriate to their age and maturity. |
18.3. Информация, предоставляемая более молодым членам семьи, должна соответствовать их возрасту и уровню зрелости. |
|
18.4. Financial support for education shall be governed by a transparent family education policy. |
18.4. Финансовая поддержка образования регулируется прозрачной семейной политикой в области образования. |
|
19. New Ventures by Family Members |
19. Новые проекты членов семьи |
|
19.1. The family encourages entrepreneurship by Family Members. |
19.1. Семья поощряет предпринимательскую деятельность членов семьи. |
|
19.2. A Family Member seeking investment from the family or family office shall submit a business plan and shall be assessed according to substantially the same commercial standards as an external applicant. |
19.2. Член семьи, желающий получить инвестиции от семьи или семейного офиса, обязан представить бизнес-план и оценивается по существу по тем же коммерческим стандартам, что и внешний заявитель. |
|
19.3. Family support may take the form of: |
19.3. Поддержка со стороны семьи может осуществляться в форме: |
|
– mentoring;
– an equity investment;
– a loan;
– co-investment;
– access to business networks; or
– limited use of family resources.
|
– наставничества;
– долевых инвестиций;
– займа;
– соинвестирования;
– доступа к деловым связям; либо
– ограниченного использования ресурсов семьи.
|
|
19.4. Family funding shall not be regarded as an entitlement. |
19.4. Финансирование со стороны семьи не рассматривается как гарантированное право. |
|
19.5. Any use of the family name, reputation, trademarks, personnel or confidential information requires prior approval. |
19.5. Любое использование фамилии (имени), репутации, товарных знаков, персонала или конфиденциальной информации семьи требует предварительного согласования. |
|
20. Family Office |
20. Семейный офис |
|
20.1. The Family Office shall operate under a written mandate approved by the appropriate ownership body. |
20.1. Семейный офис действует на основании письменного мандата, утверждённого соответствующим органом владельцев. |
|
20.2. Its functions may include: |
20.2. Его функции могут включать: |
|
– consolidated reporting;
– investment management;
– tax and legal coordination;
– estate and succession planning;
– risk management;
– insurance;
– education;
– philanthropy;
– administrative support; and
– family governance coordination.
|
– консолидированную отчётность;
– управление инвестициями;
– координацию налоговых и юридических вопросов;
– планирование наследования и преемственности;
– управление рисками;
– страхование;
– образование;
– благотворительность;
– административную поддержку; и
– координацию органов семейного управления.
|
|
20.3. The Family Office shall distinguish between: |
20.3. Семейный офис разграничивает: |
|
– services provided for the family collectively;
– services provided to individual family branches; and
– personal services provided to particular Family Members.
|
– услуги, оказываемые семье в целом;
– услуги, оказываемые отдельным ветвям семьи; и
– личные услуги, оказываемые отдельным членам семьи.
|
|
20.4. Costs shall be allocated transparently and according to an approved policy. |
20.4. Расходы распределяются прозрачно и в соответствии с утверждённой политикой. |
|
20.5. The Family Office shall maintain appropriate confidentiality, cybersecurity, compliance and conflict-of-interest procedures. |
20.5. Семейный офис поддерживает надлежащие процедуры конфиденциальности, кибербезопасности, комплаенса и урегулирования конфликта интересов. |
|
21. Philanthropy and Social Contribution |
21. Благотворительность и вклад в общество |
|
21.1. The family shall seek to contribute positively to society in fields consistent with its values. |
21.1. Семья стремится вносить позитивный вклад в общество в областях, соответствующих её ценностям. |
|
21.2. Philanthropic activities should: |
21.2. Благотворительная деятельность должна: |
|
– have clearly defined objectives;
– be subject to appropriate governance;
– avoid improper political or commercial influence;
– involve younger generations where appropriate; and
– be monitored for effectiveness.
|
– иметь чётко определённые цели;
– осуществляться под надлежащим управлением;
– исключать ненадлежащее политическое или коммерческое влияние;
– по возможности вовлекать более молодые поколения; и
– подлежать мониторингу эффективности.
|
|
21.3. Family Members may propose philanthropic projects in accordance with procedures adopted by the Philanthropy Committee or Family Council. |
21.3. Члены семьи вправе предлагать благотворительные проекты в соответствии с процедурами, принятыми Комитетом по благотворительности или Семейным советом. |
|
22. Conduct and Reputation |
22. Поведение и репутация |
|
22.1. Family Members shall act in a manner that does not knowingly damage the reputation or legitimate interests of the family or its enterprises. |
22.1. Члены семьи обязаны действовать таким образом, чтобы сознательно не наносить ущерб репутации или законным интересам семьи либо её предприятий. |
|
22.2. Family Members shall not use their family status to obtain improper personal benefits. |
22.2. Члены семьи не вправе использовать своё положение в семье для получения ненадлежащей личной выгоды. |
|
22.3. Family Members shall disclose actual or potential conflicts of interest. |
22.3. Члены семьи обязаны раскрывать фактические или потенциальные конфликты интересов. |
|
22.4. Transactions between a Family Member and a family-controlled entity shall: |
22.4. Сделки между членом семьи и компанией, контролируемой семьёй, должны: |
|
– be fully disclosed;
– be conducted on arm’s-length terms;
– be independently reviewed where material; and
– be approved by persons who have no interest in the transaction.
|
– быть полностью раскрыты;
– совершаться на рыночных условиях (на условиях «вытянутой руки»);
– проходить независимую проверку в случае существенности; и
– утверждаться лицами, не заинтересованными в сделке.
|
|
22.5. Family Members shall use social media responsibly and shall not disclose confidential family or business information. |
22.5. Члены семьи обязаны ответственно использовать социальные сети и не раскрывать конфиденциальную информацию о семье или бизнесе. |
|
23. Confidentiality |
23. Конфиденциальность |
|
23.1. Family Members shall keep confidential all non-public information concerning: |
23.1. Члены семьи обязаны сохранять конфиденциальность всей непубличной информации, касающейся: |
|
– family members;
– family businesses;
– investments;
– ownership structures;
– trusts and estate planning;
– disputes;
– security arrangements; and
– Family Council and Family Assembly discussions.
|
– членов семьи;
– семейного бизнеса;
– инвестиций;
– структур владения;
– трастов и планирования наследования;
– споров;
– мер по обеспечению безопасности; и
– обсуждений на заседаниях Семейного совета и Семейного собрания.
|
|
23.2. Confidential information may be disclosed to professional advisers who are subject to appropriate confidentiality obligations. |
23.2. Конфиденциальная информация может раскрываться профессиональным консультантам, связанным соответствующими обязательствами о конфиденциальности. |
|
23.3. These confidentiality expectations continue after a Family Member ceases to hold shares, employment or a governance position. |
23.3. Указанные обязательства о конфиденциальности сохраняют силу после того, как член семьи перестаёт владеть акциями (долями), занимать должность в бизнесе или в органах семейного управления. |
|
24. Conflicts and Dispute Resolution |
24. Конфликты и разрешение споров |
|
24.1. Family Members shall make reasonable efforts to resolve disagreements promptly, privately and respectfully. |
24.1. Члены семьи обязаны прилагать разумные усилия для оперативного, конфиденциального и уважительного урегулирования разногласий. |
|
24.2. Disputes should normally be addressed through the following stages: |
24.2. Споры, как правило, разрешаются посредством следующих – этапов: |
|
Stage 1 – Direct discussion The persons concerned shall meet and attempt to resolve the matter directly. |
Этап 1 – Прямые переговоры Заинтересованные лица встречаются и предпринимают попытку урегулировать вопрос напрямую. |
|
Stage 2 – Family Council facilitation The dispute shall be referred to the Chair of the Family Council or another neutral Council member. |
Этап 2 – Содействие Семейного совета Спор передаётся на рассмотрение Председателю Семейного совета или иному нейтральному члену Совета. |
|
Stage 3 – Independent mediation The parties shall participate in confidential mediation conducted by an independent mediator experienced in family-enterprise disputes. |
Этап 3 – Независимая медиация Стороны участвуют в конфиденциальной медиации, проводимой независимым медиатором, имеющим опыт разрешения споров в семейных предприятиях. |
|
Stage 4 – Expert determination Technical matters, including valuation or accounting issues, may be referred to an independent expert. |
Этап 4 – Экспертное заключение Технические вопросы, включая вопросы оценки или бухгалтерского учёта, могут передаваться на рассмотрение независимому эксперту. |
|
Stage 5 – Arbitration or court proceedings Where the dispute concerns legally enforceable rights and cannot otherwise be resolved, it shall be determined under the applicable shareholders’ agreement, trust instrument or other binding document. |
Этап 5 – Арбитраж или судебное разбирательство Если спор касается юридически защищаемых прав и не может быть урегулирован иным образом, он разрешается в соответствии с применимым акционерным соглашением, трастовым документом или иным обязывающим документом. |
|
24.3. No Family Member shall make public statements concerning an internal family dispute unless required by law or authorised by the Family Council. |
24.3. Ни один Член семьи не вправе делать публичные заявления по внутрисемейному спору, если это не требуется законом или не санкционировано Семейным советом. |
|
24.4. Urgent legal action may be taken where necessary to preserve assets, evidence or legal rights. |
24.4. Неотложные юридические меры могут приниматься при необходимости для сохранения активов, доказательств или юридических прав. |
|
25. Death, Incapacity and Family Emergencies |
25. Смерть, недееспособность и чрезвычайные ситуации в семье |
|
25.1. The family shall maintain appropriate plans covering: |
25.1. Семья поддерживает соответствующие планы, охватывающие: |
|
– death or incapacity of a principal owner;
– temporary or permanent incapacity of a family leader;
– emergency control of companies and bank accounts;
– access to key documents;
– guardianship and support for minor children;
– continuity of the family office; and
– communication with employees, banks and external stakeholders.
|
– смерть или недееспособность основного владельца;
– временную или постоянную недееспособность семейного руководителя;
– экстренное управление компаниями и банковскими счетами;
– доступ к ключевым документам;
– опеку и поддержку несовершеннолетних детей;
– непрерывность деятельности семейного офиса; и
– взаимодействие с работниками, банками и внешними заинтересованными сторонами.
|
|
25.2. Each adult Family Member is encouraged to maintain an appropriate will, powers of attorney and succession arrangements consistent with applicable law. |
25.2. Каждому совершеннолетнему Члену семьи рекомендуется иметь надлежащее завещание, доверенности и договорённости о преемственности, соответствующие применимому праву. |
|
26. Review and Amendment |
26. Пересмотр и внесение изменений |
|
26.1. The Family Council shall review this Constitution at least once every [three] years. |
26.1. Семейный совет пересматривает настоящую Конституцию не реже одного раза в [три] года. |
|
26.2. Amendments may be proposed by: |
26.2. Изменения могут быть предложены: |
|
– the Family Council;
– at least [20]% of adult Family Members; or
– a designated constitutional review committee.
|
– Семейным советом;
– не менее чем [20]% совершеннолетних членов семьи; либо
– специально назначенным комитетом по пересмотру Конституции.
|
|
26.3. An amendment shall require: |
26.3. Внесение изменений требует: |
|
– approval by at least [75]% of the Family Council; and
– approval by at least [75]% of the adult members voting at a properly convened Family Assembly.
|
– одобрения не менее чем [75]% членов Семейного совета; и
– одобрения не менее чем [75]% совершеннолетних членов, голосующих на надлежащим образом созванном Семейном собрании.
|
|
26.4. Amendments concerning the definition of the family, ownership eligibility or the proposed sale of control of the principal family business may be made subject to a higher threshold of [90]% or unanimity. |
26.4. Изменения, касающиеся определения семьи, права на владение активами или предполагаемой продажи контроля над основным семейным бизнесом, могут быть обусловлены более высоким порогом в [90]% голосов или требованием единогласия. |
|
27. Commitment |
27. Обязательство |
|
By signing this Constitution, each signatory confirms that they: |
Подписывая настоящую Конституцию, каждый подписант подтверждает, что он (она): |
|
– have read and understood it;
– support its values and objectives;
– intend to comply with it in good faith;
– will encourage future generations to respect it; and
– recognise that responsible ownership requires cooperation, education, discipline and mutual respect.
|
– ознакомился(-ась) с настоящим документом и понимает его содержание;
– поддерживает его ценности и цели;
– намерен(а) добросовестно соблюдать его положения;
– будет содействовать тому, чтобы будущие поколения уважали данный документ; и
– признаёт, что ответственное владение активами требует сотрудничества, образования, дисциплины и взаимного уважения.
|
|
28. Signatures |
28. Подписи |
|
Signed on [date] at [place]. |
Подписано [дата] в [место]. |
|
|
|
|
SCHEDULES ПРИЛОЖЕНИЯ |
|
|
Schedule 1: Family tree and definition of family branches |
Приложение 1: Генеалогическое древо семьи и определение ветвей семьи |
|
Schedule 2: Family Council rules |
Приложение 2: Регламент Семейного совета |
|
Schedule 3: Family employment policy |
Приложение 3: Политика трудоустройства членов семьи |
|
Schedule 4: Ownership and share-transfer principles |
Приложение 4: Принципы владения и передачи акций (долей) |
|
Schedule 5: Dividend and liquidity policy |
Приложение 5: Политика в отношении дивидендов и ликвидности |
|
Schedule 6: Succession and emergency plan |
Приложение 6: План преемственности и действий в чрезвычайных ситуациях |
|
Schedule 7: Next-generation education programme |
Приложение 7: Образовательная программа для нового поколения |
|
Schedule 8: Family philanthropy policy |
Приложение 8: Политика семейной благотворительности |
|
Schedule 9: Code of conduct and conflicts policy |
Приложение 9: Кодекс поведения и политика урегулирования конфликтов |
|
Schedule 10: List of related legally binding documents |
Приложение 10: Перечень соответствующих юридически обязывающих документов |